技術(shù)轉(zhuǎn)移出自英文的“TechnologyTransfer”，是指技術(shù)從一個(gè)地方以某種形式轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方。它包括國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括從技術(shù)生成部門(研究機(jī)構(gòu))向使用部門(企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)部門)的轉(zhuǎn)移，也可以是使用部門之間的轉(zhuǎn)移。

技術(shù)轉(zhuǎn)移 - 特點(diǎn)

1、定向性

技術(shù)在空間上發(fā)展的不平衡，是技術(shù)轉(zhuǎn)移及其定向性的內(nèi)在根據(jù)。從技術(shù)效率與功能的角度，可以把技術(shù)內(nèi)容定性為尖端技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、中間技術(shù)、初級(jí)技術(shù)、原始技術(shù)等5種級(jí)差形態(tài)。任何特定技術(shù)都能從中“對(duì)號(hào)入座”。當(dāng)然，這種座次是變動(dòng)不居的，隨著技術(shù)的發(fā)展，大體呈依次后移的態(tài)勢(shì)。正是技術(shù)效率與功能上的“級(jí)差”，造就了不同技術(shù)所特有的技術(shù)“勢(shì)位”，也賦予它特有的運(yùn)動(dòng)“慣量”和特定的運(yùn)動(dòng)方向。只要技術(shù)形態(tài)之間存在著技術(shù)勢(shì)位的“落差”，技術(shù)就會(huì)由高勢(shì)位向低勢(shì)位發(fā)生轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為技術(shù)上先進(jìn)的國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)向技術(shù)落后的國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)實(shí)行技術(shù)讓渡，前者是技術(shù)的溢出者，后者足技術(shù)的吸納者。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐表明，在技術(shù)定向轉(zhuǎn)移過(guò)程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移的“慣量”、成術(shù)和效應(yīng)與技術(shù)之間勢(shì)位的“落差”成正向變化，而轉(zhuǎn)移的頻率及成功率與技術(shù)勢(shì)位的“落差”成反向變化。

2、功利性

人類社會(huì)的早期，技術(shù)轉(zhuǎn)移多是一種無(wú)意識(shí)的活動(dòng)。隨著人類社會(huì)的發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移越來(lái)越呈現(xiàn)出功利性的特征，直到今天，很難看到盲無(wú)目的的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。究其技術(shù)轉(zhuǎn)移的功利性，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)上。無(wú)淪是技術(shù)的供給方，還是需求方，都瞅準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和商業(yè)價(jià)值，這是不謀而合的，出于競(jìng)爭(zhēng)目的而發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移，歸根結(jié)底也是經(jīng)濟(jì)利益的需要至于為達(dá)到某種政治、軍事、環(huán)境等“超經(jīng)濟(jì)”目標(biāo)而發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移，只不過(guò)是國(guó)家整體利益借以實(shí)現(xiàn)的途徑或形式。因此，可以毫不夸張地說(shuō)，當(dāng)今世界，在國(guó)家、部門、行業(yè)、企業(yè)之間所發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)完全排擠了無(wú)意識(shí)活動(dòng)的空閫而與功利性緊緊地聯(lián)系在一起。

3、重復(fù)性

與實(shí)物商品不同，技術(shù)商品的使用價(jià)值在流轉(zhuǎn)過(guò)程中具有不完全讓渡性。它作為知識(shí)性商品，盡管有時(shí)以實(shí)物商品形態(tài)而出現(xiàn)，但實(shí)物形態(tài)只是技術(shù)的載體或物質(zhì)外殼;交易完成后，雖然它的使用價(jià)值已讓渡給對(duì)方，但讓渡者仍然保留了這一技術(shù)知識(shí)的使用價(jià)值，至于以圖文、技能、方法等非實(shí)物形態(tài)存在的技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)質(zhì)上只是使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，不影響讓渡者對(duì)這種技術(shù)的擁有權(quán)。從這個(gè)意義上說(shuō)，技術(shù)商品的使用價(jià)值在轉(zhuǎn)移過(guò)程中具有顯著的非完全讓渡性質(zhì)。正因?yàn)槿绱?，技術(shù)的供給方能夠不斷重復(fù)出賣技術(shù)，如果不加限制，技術(shù)的購(gòu)買者也可以連續(xù)不斷地將該技術(shù)轉(zhuǎn)賣出去，直至所有人都掌握這種技術(shù)。這就是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征，也正是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性，加速了社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，給人類帶來(lái)巨大的物質(zhì)利益。

4、市場(chǎng)化

一般來(lái)說(shuō)，在社會(huì)發(fā)展的不同階段，技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式是不同的，在古代，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過(guò)上級(jí)流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)革命后，主要是通過(guò)向外進(jìn)行強(qiáng)制性的生產(chǎn)資本投資來(lái)實(shí)現(xiàn)。而今天，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過(guò)市場(chǎng)化的商業(yè)形式實(shí)現(xiàn)的。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移越來(lái)越顯現(xiàn)出自身獨(dú)特的市場(chǎng)化特征，其具體表現(xiàn)是：(1)市場(chǎng)供求規(guī)律制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移的幾率和成本;(2)技術(shù)交易價(jià)格主要取決于技術(shù)的研制費(fèi)用、生命周期、轉(zhuǎn)讓成本、機(jī)會(huì)成本、體制環(huán)境以及轉(zhuǎn)移所潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等;(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的頻率與該技術(shù)物化商品的市場(chǎng)“待遇”具有極強(qiáng)的相關(guān)性，技術(shù)的命運(yùn)與產(chǎn)品的銷路是休戚與共的;(4)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)既刺激技術(shù)需求者吸納技術(shù)的沖動(dòng)而加速技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)又強(qiáng)化技術(shù)供給者對(duì)技術(shù)的有限壟斷而延續(xù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程。

技術(shù)轉(zhuǎn)移 - 基本模式

1、從技術(shù)內(nèi)容的完整性上看，可以把技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)分為“移植型”和“嫁接型”兩種模式

“移植型”技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)的全部?jī)?nèi)容?？鐕?guó)公司的海外擴(kuò)張多是通過(guò)這種模式實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移的。這種模式對(duì)技術(shù)吸納主體原有技術(shù)系統(tǒng)依賴性極小，而成功率較高，是“追趕型”國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的捷徑。但轉(zhuǎn)移的支付成本較高。

“嫁接型”技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)的部分內(nèi)容，如某一單元技術(shù)，或關(guān)鍵工藝設(shè)備等流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。它以技術(shù)需求方原有技術(shù)體系為母本，與外部先進(jìn)技術(shù)嫁接融合，從而引起原有技術(shù)系統(tǒng)功能和效率的更新。顯然，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式對(duì)技術(shù)受體原有技術(shù)水平的依賴性較強(qiáng)，要求匹配的條件較為苛刻。雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移的支付成本較低，但嫁接環(huán)節(jié)上發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的頻率較大。一般為技術(shù)實(shí)力較為均衡的國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)之間所采用。

2、從技術(shù)載體的差異性上，可以招技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)分為“實(shí)物型”、“智能型”和“人力型”技術(shù)轉(zhuǎn)移3種模式

所謂“實(shí)物型”技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指由實(shí)物流轉(zhuǎn)而引起的技術(shù)轉(zhuǎn)移。從技術(shù)角度看，以生產(chǎn)手段和勞動(dòng)產(chǎn)品形態(tài)出現(xiàn)的實(shí)物，都是特定技術(shù)的物化和對(duì)象化，都能從中反觀到某種技術(shù)的存在。因此，當(dāng)實(shí)物發(fā)生空間上的流動(dòng)或轉(zhuǎn)讓時(shí)，某種技術(shù)就隨之發(fā)生了轉(zhuǎn)移，這是所謂“硬技術(shù)”轉(zhuǎn)移的基本形式。

所謂“智能型”技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，是指由一定的專門的科學(xué)理論、技能、經(jīng)驗(yàn)和方法等精神范疇的知識(shí)傳播和流動(dòng)所引發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。它不依賴實(shí)物的轉(zhuǎn)移而進(jìn)行。通常把這種技術(shù)轉(zhuǎn)移稱為“軟技術(shù)”轉(zhuǎn)移。市場(chǎng)上的專利技術(shù)、技術(shù)訣竅、工藝配方、信息情報(bào)等知識(shí)形態(tài)的商品交易，都是這種技術(shù)轉(zhuǎn)移借以實(shí)現(xiàn)的基本形式。

“人力型”技術(shù)轉(zhuǎn)移，是人類社會(huì)較為古老的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，它是由人的流動(dòng)而引起的技術(shù)轉(zhuǎn)移。如隨著人員的遷徙、調(diào)動(dòng)、招聘、交流往來(lái)、異地培養(yǎng)等各種流動(dòng)形式，皆可引發(fā)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。這是因?yàn)?，技術(shù)無(wú)論呈現(xiàn)何種具體形態(tài)，都是以人為核心而存在，為人所理解、掌握和應(yīng)用。所以人力資源的流動(dòng)必然伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移。“二戰(zhàn)”期間，為躲避戰(zhàn)亂及法西斯迫害，歐洲特別是德國(guó)大批科學(xué)家逃往美國(guó)，就曾使這些國(guó)家許多領(lǐng)先技術(shù)特別是核技術(shù)轉(zhuǎn)移到美國(guó)開(kāi)花結(jié)果。

3、從技術(shù)功能上看，又可把技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)分為工藝技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)移兩種基本模式

一般來(lái)說(shuō)，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部，并存著工藝技術(shù)形態(tài)和產(chǎn)品技術(shù)形態(tài)兩大系統(tǒng)，而每種技術(shù)形態(tài)又包含若干相關(guān)性極強(qiáng)的單元技術(shù)，它們共同構(gòu)成社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)基礎(chǔ)。從具體生產(chǎn)過(guò)程看，工藝技術(shù)是產(chǎn)品技術(shù)形成的技術(shù)前提和物質(zhì)手段，直接決定著產(chǎn)品的技術(shù)性能和生產(chǎn)能力。而從社會(huì)生產(chǎn)總過(guò)程看，產(chǎn)品技術(shù)往往又構(gòu)成工藝技術(shù)的單元技術(shù)(廣義上說(shuō)，工藝技術(shù)的實(shí)體本身就是特定的產(chǎn)品)，它又影響著工藝技術(shù)的總體水平和效率。

事實(shí)上，任何產(chǎn)業(yè)技術(shù)就其功能而言，都不是萬(wàn)能的，而是有其不同的側(cè)重點(diǎn)。當(dāng)技術(shù)側(cè)重于影響生產(chǎn)流程，具有提高效率和擴(kuò)張產(chǎn)量作用時(shí)，把這種技術(shù)的轉(zhuǎn)移稱為工藝技術(shù)轉(zhuǎn)移;而當(dāng)技術(shù)側(cè)重于影響生產(chǎn)過(guò)程的結(jié)果，有助于提升產(chǎn)品的技術(shù)含量及功能拓展時(shí)，把這種技術(shù)的轉(zhuǎn)移稱為產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)移。一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移多屬前者，而制造業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)等領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移多屬后者。同時(shí)，工藝技術(shù)和產(chǎn)品技術(shù)在功能上又具有極強(qiáng)的相干性。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程，又往往是通過(guò)工藝技術(shù)的轉(zhuǎn)移來(lái)達(dá)到產(chǎn)品技術(shù)的升級(jí)，或通過(guò)產(chǎn)品技術(shù)的轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)工藝技術(shù)的改造。

技術(shù)轉(zhuǎn)移 - 制約因素

一、技術(shù)本體

技術(shù)本身的復(fù)雜性導(dǎo)致了自身轉(zhuǎn)移過(guò)程的復(fù)雜性，迫使不得不回避這種復(fù)雜性而只能從技術(shù)本體的狀態(tài)入手，來(lái)考察它對(duì)轉(zhuǎn)移過(guò)程的制約關(guān)系。

(1)技術(shù)發(fā)育狀態(tài)

不同發(fā)育狀態(tài)的技術(shù)是技術(shù)內(nèi)容成熟程度不同的的表征，它會(huì)給技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程帶來(lái)不同的影響。一般而言，技術(shù)的發(fā)育周期可劃分為孕育期、產(chǎn)業(yè)化期、成熟期和衰退期。處于孕育期的技術(shù)，其形態(tài)不定型，產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題沒(méi)有解決，因此使用價(jià)值不確定。這意味著它的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)較大，但如果未來(lái)市場(chǎng)支持環(huán)境看好，也可能獲得巨大成功。由于引進(jìn)這類技術(shù)雖然交易成本不高，但引進(jìn)后投入較大，所以它要求技術(shù)受體必須具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力。這是以高風(fēng)險(xiǎn)換取較大競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程。處于產(chǎn)業(yè)化期的技術(shù)，其形態(tài)已定型并日趨完善，實(shí)用價(jià)值較高而風(fēng)險(xiǎn)較低，因此，社會(huì)需求看漲。同時(shí)它又具有較大的生產(chǎn)技術(shù)缺口，改進(jìn)的空間較大，技術(shù)受體同樣需要繼續(xù)耗費(fèi)較大的使用成本。成熟期的技術(shù)，產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題基本解決并相對(duì)完善，技術(shù)支持環(huán)境較好，市場(chǎng)需求旺盛。此類技術(shù)轉(zhuǎn)移基本上不存在風(fēng)險(xiǎn)。但此類技術(shù)特別是其中的主導(dǎo)型技術(shù)往往為技米供體所壟斷，而非主導(dǎo)型技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程已顯露出衰退期技術(shù)轉(zhuǎn)移的蹤跡。衰退期的技術(shù)，社會(huì)需求逐漸降低，技術(shù)即期風(fēng)險(xiǎn)全無(wú)，操作相對(duì)容易，即使技術(shù)實(shí)力和學(xué)習(xí)能力較低的產(chǎn)業(yè)主體，也能夠勝任這種技術(shù)要求。但由于技術(shù)充分固化，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要以設(shè)備形式的轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此，交易價(jià)值仍然較高。同時(shí)，由于技術(shù)會(huì)在一定范圍內(nèi)走向衰亡，因此，使用這類技術(shù)所獲得的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力相對(duì)短暫，不利于技術(shù)受體技術(shù)實(shí)力的積累與發(fā)展。

(2)技術(shù)匹配狀態(tài)

技術(shù)匹配狀態(tài)是制約其發(fā)生轉(zhuǎn)移的又一重要因素。它是指各種相干技術(shù)要素之間的依存關(guān)系，其中包括技術(shù)系統(tǒng)自身的匹配，與其它技術(shù)系統(tǒng)之間的匹配，以及與技術(shù)受體原有技術(shù)系統(tǒng)的匹配等三重依存關(guān)系。技術(shù)系統(tǒng)自身的匹配狀態(tài)，是表現(xiàn)技術(shù)發(fā)展程度與成熟程度的重要指標(biāo)?，F(xiàn)實(shí)中絕元孤零零的“元技術(shù)”能夠發(fā)揮作用，任何技術(shù)形態(tài)都是若干單元技術(shù)的有機(jī)聚集，所以現(xiàn)實(shí)技術(shù)似乎都是天然匹配好的，只是匹配的程度不同而已。顯然，技術(shù)的實(shí)用價(jià)值大小與發(fā)生轉(zhuǎn)移的難易程度直接取決于技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各單元技術(shù)之間的依存關(guān)系。同時(shí)，一種技術(shù)體系的確立，除了內(nèi)部諸單元技術(shù)之間的相匹配之外，還必須與外部相關(guān)的支持性技術(shù)系統(tǒng)相匹配，倘若缺乏這種匹配，該技術(shù)至少在即期是沒(méi)有前途的。如滲灌技術(shù)盡管市場(chǎng)前景廣闊，但因防堵技術(shù)不匹配而無(wú)法推廣。相反，蒸汽機(jī)技術(shù)改變交通運(yùn)輸面貌，是在機(jī)械加工、鐵路、造船等技術(shù)系統(tǒng)匹配下才得以實(shí)現(xiàn)。而且更重要的是，即使成熟的技術(shù)，當(dāng)與技術(shù)受體原有技術(shù)系統(tǒng)不匹配、欠匹配或一時(shí)無(wú)法匹配時(shí)也很難達(dá)到轉(zhuǎn)移的預(yù)期結(jié)果，甚至招致慘重失敗。

(3)技術(shù)環(huán)境

技術(shù)環(huán)境是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)所面臨的、由技術(shù)發(fā)展各種態(tài)勢(shì)所構(gòu)成的技術(shù)背景。它們都以不同方式在全局上制約著技術(shù)的橫向轉(zhuǎn)移。一般而言，某一時(shí)代科技發(fā)展的速度越快、水平越高，在原有技術(shù)體系之間“制造”出的技術(shù)勢(shì)位落差越大，從而促使技術(shù)轉(zhuǎn)移的頻率就越高。同時(shí)，隨著科技發(fā)展速度和水平的提高，新生技術(shù)資源會(huì)越來(lái)越富集，致使特定技術(shù)形態(tài)在效率梯度排列中的位置，不斷由先進(jìn)走向落后加速蛻變，生命周期日漸縮短，淘汰趨勢(shì)迅速加快，從而為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供越來(lái)越大的選擇余地和越來(lái)越多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

二、技術(shù)供體

即技術(shù)的擁有者和轉(zhuǎn)讓方。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，技術(shù)供體常常處于主宰地位，它對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作為或不作為，直接制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移能否實(shí)現(xiàn)及其實(shí)際成效。

技術(shù)供體的不作為直接限制著技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，它往往是由于壟斷戰(zhàn)略的需要。因?yàn)?，技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一種能力的轉(zhuǎn)移，對(duì)技術(shù)的擁有者來(lái)說(shuō)，其目的從來(lái)不是為了轉(zhuǎn)讓，而是為了獲得壟斷技術(shù)所帶來(lái)的商業(yè)價(jià)值。因此，當(dāng)技術(shù)擁有者確信能夠壟斷特定技術(shù)時(shí);或在有限范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移技術(shù)就可以達(dá)到自己的戰(zhàn)略目的時(shí);或技術(shù)需求方是自己的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí);或估計(jì)特定技術(shù)受體在引進(jìn)技術(shù)后，會(huì)導(dǎo)致技術(shù)泄密，或不足以掌握該技術(shù)，以至給技術(shù)供給方聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響時(shí);或當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程過(guò)分復(fù)雜而導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓成本太高并由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方負(fù)擔(dān)時(shí)，他們是絕不會(huì)轉(zhuǎn)移自己所擁有的技術(shù)的。

技術(shù)供體的作為，是技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實(shí)現(xiàn)并如何實(shí)現(xiàn)的首要前提，它往往出于交換戰(zhàn)略的需要。對(duì)任何技術(shù)來(lái)說(shuō)，擁有者的壟斷都是有限的。技術(shù)的擁有者也會(huì)根據(jù)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，懷著不同目的而轉(zhuǎn)移技術(shù)，從中換取各種“利益”。這種作為的條件是：

(1)當(dāng)特定國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)容量較小，無(wú)法達(dá)到規(guī)模經(jīng)營(yíng)時(shí)，技術(shù)擁有者傾向于轉(zhuǎn)移技術(shù)以分享當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)份額;

(2)當(dāng)對(duì)外部市場(chǎng)不了解，或資本力量有限而無(wú)法直接投資時(shí)，有可能轉(zhuǎn)讓技術(shù);

(3)技術(shù)創(chuàng)新周期較短，更新速度較快時(shí)，為避免技術(shù)實(shí)用價(jià)值無(wú)形損耗，盡快收回研制成本，技術(shù)擁有者傾向于轉(zhuǎn)讓技術(shù);

(4)當(dāng)特定國(guó)家或地區(qū)推行技術(shù)的國(guó)有化和本土化，或?qū)ν庵苯油顿Y限制較多時(shí)，欲進(jìn)入該國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的技術(shù)擁有者傾向于轉(zhuǎn)移技術(shù);

總之，技術(shù)擁有者對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作為或不作為，都是受利益杠桿的驅(qū)使。作為，無(wú)疑是為了利益，而不作為，同樣是為了利益。因此，技術(shù)能否轉(zhuǎn)移最終取決于技術(shù)擁有者對(duì)這兩種利益的權(quán)衡與取舍。

三、技術(shù)受體

即技術(shù)的吸納者和引進(jìn)方。一般而言，技術(shù)受體對(duì)外部技術(shù)吸納能力的強(qiáng)弱直接制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道、方式和其所能達(dá)到的實(shí)效。技術(shù)吸納能力，作為從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的本領(lǐng)，是以技術(shù)預(yù)測(cè)能力為起點(diǎn)，包括學(xué)習(xí)、理解、消化、吸收、模仿、改良、創(chuàng)新等多種能力在內(nèi)并梯次演進(jìn)的復(fù)雜能力形態(tài)。每一種能力都是在前種能力基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)并包前者于其中，成為衡量技術(shù)受體技術(shù)實(shí)力強(qiáng)弱的基本尺度并最終設(shè)定著技術(shù)轉(zhuǎn)移所能獲得的實(shí)際成效。

從實(shí)體與屬性的關(guān)系上看，技術(shù)吸納能力是技術(shù)受體內(nèi)部各種基礎(chǔ)性實(shí)體要素的技術(shù)表現(xiàn)力。技術(shù)吸納能力對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約作用，本質(zhì)上是這些實(shí)體要素的集成作用。主要有以下實(shí)體要素。

(1)技術(shù)存量

從實(shí)物形態(tài)上看，技術(shù)存量包括人與物兩種要素形態(tài)。一般情況下，二者是相互適應(yīng)的，可以從人的素質(zhì)與物的效能及其二者在量的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、變動(dòng)比、老化率等對(duì)其進(jìn)行客觀描述和綜合評(píng)價(jià)。技術(shù)存量是動(dòng)態(tài)的，如果沒(méi)有技術(shù)增量的介入，技術(shù)受體的技術(shù)存量會(huì)因人們的知識(shí)老化、設(shè)備性能相對(duì)落后、圖書(shū)資料陳舊等原因而自行衰減。技術(shù)存量是技術(shù)引進(jìn)中能夠自主動(dòng)用并借以投入的技術(shù)資源，從靜態(tài)上規(guī)定著技術(shù)受體引進(jìn)或承載外部先進(jìn)技術(shù)的內(nèi)容、規(guī)模和形式。從動(dòng)態(tài)上看，技術(shù)存量的調(diào)整與更新會(huì)給技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展新的領(lǐng)域和渠道，提供新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和條件。

(2)組織形態(tài)

把技術(shù)受體內(nèi)部各種結(jié)構(gòu)性要素之間有機(jī)傳導(dǎo)和制約機(jī)制稱之為組織形態(tài)。其中產(chǎn)權(quán)組織形態(tài)的合理化能激發(fā)技術(shù)受體的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，有助于發(fā)揮制度創(chuàng)新的多重功能，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程施加積極影響。資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)形態(tài)反映著生產(chǎn)要素的分布及其重組或替代關(guān)系，在動(dòng)態(tài)上它能夠引起資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的演變和調(diào)整，影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的“波及效應(yīng)”和規(guī)避技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的能力。職能結(jié)構(gòu)形態(tài)是決策、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷等主要部門的設(shè)置及其權(quán)力劃分與制約關(guān)系。它的不斷優(yōu)化既可使參與技術(shù)活動(dòng)的部門與個(gè)體的技術(shù)協(xié)作能力形成有效聚集，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的預(yù)期目標(biāo)，又可通過(guò)提高生產(chǎn)過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)上的協(xié)調(diào)運(yùn)作效率來(lái)降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本。

(3)財(cái)力總量

財(cái)力總量是技術(shù)受體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要指標(biāo)，通常以貨幣形態(tài)存在。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)資源的獲取是非饋贈(zèng)性的，因此，財(cái)力總量就成為影響技術(shù)受體吸納外部先進(jìn)技術(shù)的首要經(jīng)濟(jì)前提，直接制約著外部技術(shù)資源進(jìn)入技術(shù)受體內(nèi)部的流量大小及其實(shí)際作用發(fā)揮的成效。需要指出的是，在現(xiàn)實(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，它直接關(guān)系到財(cái)力總量在支持技術(shù)轉(zhuǎn)移中是否達(dá)到所期望的有效力度。顯而易見(jiàn)，向技術(shù)進(jìn)步傾斜的財(cái)力配置結(jié)構(gòu)及其支持的有效規(guī)模和力度，是技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實(shí)現(xiàn)并順利達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的基本保證。

(4)產(chǎn)業(yè)規(guī)模

即技術(shù)受體中生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的集中程度和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的集約化水平。通常用資產(chǎn)總量、職工人數(shù)、銷售收入等一組指標(biāo)來(lái)衡量。一般而言，隨著技術(shù)受體產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的貢獻(xiàn)是不斷遞增的。從理論上說(shuō)，這種產(chǎn)業(yè)規(guī)模制約技術(shù)轉(zhuǎn)移及其成效的作用一般來(lái)自3個(gè)方面。①由于資本市場(chǎng)的不完全性，使規(guī)模較大的技術(shù)受體具有較高的穩(wěn)定性，有助于保持技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)性。②規(guī)模較大的技術(shù)受體，容易從專業(yè)化和分工效率中產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而擁有更多的技術(shù)存量和財(cái)力積累，以保證技術(shù)進(jìn)步的有效投入。③規(guī)模較大的技術(shù)受體，由于經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)多元化，便于分散和化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，并提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的極化效應(yīng)和“乘數(shù)”作用。上述分析表明：技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)受體存在著一個(gè)最小有效規(guī)模的限制。低于這個(gè)規(guī)模，技術(shù)進(jìn)步能力無(wú)疑是萎縮的，但規(guī)模超出一定限度，也會(huì)產(chǎn)生內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，反而給技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)負(fù)面影響。

綜上所述，可以得出這樣的基本結(jié)論：技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程是技術(shù)本體、技術(shù)供體和技術(shù)受體這三維變量相互制約、協(xié)調(diào)互動(dòng)的過(guò)程。在技術(shù)本體給定的條件下，能否實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要取決于技術(shù)供體的意愿，而技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效，主要取決于技術(shù)受體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)素質(zhì)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移 - 案例探討

上海貝爾阿爾卡特：中國(guó)土壤上的技術(shù)領(lǐng)袖

當(dāng)TCL正在為對(duì)阿爾卡特手機(jī)業(yè)務(wù)的并購(gòu)煩惱不已的時(shí)候，上海貝爾則對(duì)于與阿爾卡特的股權(quán)轉(zhuǎn)讓津津樂(lè)道。難怪他們自豪，股份轉(zhuǎn)讓三年半以來(lái)，合資公司不僅每年產(chǎn)生的70多項(xiàng)專利都屬于中國(guó)所有，而且公司產(chǎn)生利潤(rùn)的50% 也屬于國(guó)資委。僅2005年11月與澳大利亞Telstra23億美元的訂單一項(xiàng)，就為中國(guó)帶來(lái)了相當(dāng)可觀的利稅收入。通過(guò)合資既獲得了技術(shù)又獲得了效益，這在殷切期待用“市場(chǎng)換技術(shù)”卻大多陷于尷尬處境的中國(guó)產(chǎn)業(yè)界來(lái)說(shuō)，是殊為罕見(jiàn)，也是值得關(guān)注與借鑒的。

一、從“同場(chǎng)操戈”到“同舟共濟(jì)”

1984年，上海貝爾作為中國(guó)通信業(yè)的第一家合資企業(yè)宣告成立，股東架構(gòu)為中國(guó)郵電工業(yè)總公司占股份60%，比利時(shí)貝爾公司占32%，比利時(shí)王國(guó)合作發(fā)展基金會(huì)占8%。后來(lái)，比利時(shí)貝爾被阿爾卡特兼并，其32%的股份也隨之轉(zhuǎn)移，阿爾卡特也正式成為了上海貝爾的股東。只是，由于是中方控股、中方?jīng)Q策。在18年間，上海貝爾一直被看作是中國(guó)國(guó)有企業(yè)。

起初，上海貝爾引進(jìn)的是S12程控交換機(jī)技術(shù)，這項(xiàng)固定通信網(wǎng)絡(luò)的數(shù)字程控交換機(jī)技術(shù)在當(dāng)時(shí)絕對(duì)是業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的，并在2001年時(shí)占有了中國(guó)固話交換機(jī)總?cè)萘康?/30。

但是，經(jīng)歷18年發(fā)展的整個(gè)電信市場(chǎng)，早已不再是固網(wǎng)“一網(wǎng)吃遍天”的時(shí)代。移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)、專網(wǎng)……新技術(shù)日新月異，當(dāng)中國(guó)土壤中崛起的電信新貴華為、中興躍馬揚(yáng)鞭之時(shí)，僅憑一項(xiàng)利潤(rùn)率不斷下滑的固網(wǎng)交換機(jī)技術(shù)，上海貝爾已經(jīng)顯得力不從心。盡管每年都在研發(fā)上投入數(shù)億元資金，但研發(fā)成果所帶來(lái)的效益遠(yuǎn)低于預(yù)期……

而合資案的另一主角——阿爾卡特，此時(shí)也正在經(jīng)歷由于行業(yè)變化而引起的陣痛。

擁有超過(guò)百年歷史的阿爾卡特，曾經(jīng)一度大而無(wú)當(dāng)，從電力、運(yùn)輸?shù)皆齑⑨劸茻o(wú)所不做。但在上世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)全球化背景下，如此長(zhǎng)的產(chǎn)品線很難保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)都取得理想業(yè)績(jī)。于是在新任董事長(zhǎng)謝瑞克的推動(dòng)下，阿爾卡特從1996年開(kāi)始回歸專業(yè)化道路，只在通信領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)的全面拓展，業(yè)務(wù)范圍上至天上的衛(wèi)星，下至海底的光纜，當(dāng)然少不了地面上的各種網(wǎng)絡(luò)。與諾基亞、愛(ài)立信等行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，阿爾卡特在很多領(lǐng)域都居于領(lǐng)先地位，仍是世界第一大電信基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商。

二、中國(guó)才華與國(guó)際管理

新成立的上海貝爾阿爾卡特產(chǎn)品種類，得到了極大豐富，由傳統(tǒng)的交換設(shè)備，擴(kuò)展到移動(dòng)、數(shù)據(jù)、終端、傳輸、接入等多個(gè)品種，涉及到了電信領(lǐng)域的各方各面。但是，這并不等于新公司就擁有了自己的研發(fā)能力。對(duì)于中國(guó)研發(fā)人員的能力，阿爾卡特的歐美同事頗多懷疑之聲，認(rèn)為他們能力不行、外語(yǔ)不行……國(guó)內(nèi)也有觀點(diǎn)認(rèn)為：引入好的產(chǎn)品，通過(guò)好的網(wǎng)絡(luò)銷售出去，新公司就已經(jīng)有了足夠的威懾力。但如果沒(méi)有研發(fā)，上海貝爾豈不又一次成為跨國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)基地和加工廠。

負(fù)責(zé)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與研發(fā)工作的徐智群，對(duì)自己團(tuán)隊(duì)的能力、才華和情商都有高度自信：“中國(guó)人的能力并不低，接受技術(shù)、掌握技術(shù)絕對(duì)沒(méi)問(wèn)題。所以美國(guó)硅谷對(duì)于IC有一個(gè)解釋：India，China。”

而中國(guó)在研發(fā)上的成本優(yōu)勢(shì)更為明顯。徐智群介紹：“把整個(gè)項(xiàng)目計(jì)算進(jìn)去，人均研發(fā)成本相當(dāng)于歐洲的1/4、美國(guó)的1/5～1/6。這是直接成本優(yōu)勢(shì)，還有很多間接成本優(yōu)勢(shì)：的人比較吃苦耐勞，老外到了休假時(shí)間天塌下來(lái)也要去休假，的人在市場(chǎng)緊急時(shí)可以通宵工作，春節(jié)不休假都是經(jīng)常有的事。并不是強(qiáng)迫他們這樣做，而是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，更有靈活度和彈性。”這也是很多跨國(guó)公司逐步把研發(fā)轉(zhuǎn)移到中國(guó)和印度的主要原因。

狄加曾先后擔(dān)任阿爾卡特歐洲和南方區(qū)執(zhí)行副總裁，他除了把阿爾卡特相關(guān)的流程，如：供應(yīng)商流程、研發(fā)流程移植到上海以外，也注意根據(jù)中國(guó)人的特點(diǎn)進(jìn)行一些“特色管理”。例如：在上海貝爾阿爾卡特廠房?jī)?nèi)的看板上，就有“大家應(yīng)該有勇氣指出錯(cuò)誤”一類的口號(hào)，而這在歐洲是沒(méi)有的。“在歐洲，如果一旦出現(xiàn)什么問(wèn)題的話會(huì)馬上將問(wèn)題往上報(bào)。但發(fā)現(xiàn)在中國(guó)碰到這樣的情況，無(wú)論同事的問(wèn)題也好，自己的問(wèn)題也好，一般來(lái)說(shuō)都不會(huì)往上報(bào)，而是在同級(jí)之間隱瞞。想這不是一個(gè)很好的現(xiàn)象。如果問(wèn)題出現(xiàn)了，而你不解決這個(gè)問(wèn)題，問(wèn)題可能變得更大。所以，為了做好這方面的工作，極力推動(dòng)大家加強(qiáng)橫向溝通，溝通好才能有效地解決。”狄加還表示：在橫向溝通中更多強(qiáng)調(diào)從正面去引導(dǎo)，及早把問(wèn)題解決。如果越拖越嚴(yán)重，而給用戶帶來(lái)嚴(yán)重的影響，甚至給公司帶來(lái)巨大的損失，那么隱瞞不報(bào)的人就應(yīng)該承擔(dān)相關(guān)的后果。

三、中國(guó)的，世界的

但是做研發(fā)也不是一件簡(jiǎn)單的事。股改前的上海貝爾在研發(fā)上面的投入也不少，但是與市場(chǎng)需求的聯(lián)系卻并不緊密。股改后，袁欣一再?gòu)?qiáng)調(diào)技術(shù)研發(fā)“市場(chǎng)回報(bào)”的重要性。

上海貝爾阿爾卡特將研發(fā)方向確定為“兩個(gè)驅(qū)動(dòng)”——市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和技術(shù)驅(qū)動(dòng)。所謂市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，是指做出來(lái)的產(chǎn)品要符合市場(chǎng)需求。上海貝爾阿爾卡特的主要客戶是電信運(yùn)營(yíng)商，而現(xiàn)在國(guó)內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)商都已經(jīng)是上市公司，他們?cè)谶M(jìn)行技術(shù)投入時(shí)更為謹(jǐn)慎，更多考慮股東的要求，關(guān)心的是所做的投入是否帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，而不能為新技術(shù)而新技術(shù)。徐智群表示：在這樣的情況下，研發(fā)團(tuán)隊(duì)必須要投客戶所好，要去了解客戶以解決客戶關(guān)心的問(wèn)題，而不是自己認(rèn)為客戶關(guān)心的問(wèn)題。

而技術(shù)驅(qū)動(dòng)是指：以全新的技術(shù)來(lái)滿足客戶需求，在激烈競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地?，F(xiàn)在隨著用戶基數(shù)擴(kuò)大，低 端用戶不斷增加，人均電信消費(fèi)不斷下降，而怎樣能在低端用戶增加的情況下維持人均電信消費(fèi)不下降，甚至還有上升，就需要拿出創(chuàng)新的東西。

與股改前上海貝爾只專注于中國(guó)市場(chǎng)的定位不同，新公司的研發(fā)是立足于中國(guó)和亞太市場(chǎng)，將中國(guó)市場(chǎng)的需求帶到整個(gè)阿爾卡特體系中去，推動(dòng)全球通信技術(shù)的發(fā)展。徐智群表示：“在新技術(shù)的引用，最終用戶在網(wǎng)絡(luò)上享受新技術(shù)方面，中國(guó)的用戶絲毫不亞于歐美用戶，很多新技術(shù)，如：IPTV，不是落后于西方國(guó)家，而是跑在他們前面。”所以，在市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)上，在確定一個(gè)項(xiàng)目的時(shí)候，上海貝爾阿爾卡特的戰(zhàn)略部門會(huì)對(duì)今后一段時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)上會(huì)發(fā)生的情況、用戶擔(dān)心的事情做出自己的判斷，去影響或參與總部的決策把中國(guó)市場(chǎng)和亞太市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的需要變成產(chǎn)品的策略，與總部同事們一起確定下一步目標(biāo)和策略，再轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。